神腦國際

企業誠信經營

企業誠信經營

本公司設置法務部組成誠信經營工作小組，推動企業誠信經營，依單位工作職掌及範疇落實誠信經營政策，並積極防範不誠信行為，並由該單位每年定期向董事會報告其執行情形，若您發現本公司員工或任何代表本公司的相關人士疑涉及貪汙、舞弊等不合法與不道德之行為，請提供「檢舉人之姓名及可聯絡到本人之地址、電話、電子信箱」、「被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料」、「可供調查之具體事證」資訊，並舉報至下列信箱。

內部人員：
-神腦國際審計委員會受理員工檢舉或投訴案件：auditing@senao.com.tw
-總裁e信箱：senaovoice@senao.com.tw

外部人員： legal@senao.com.tw

本公司授權處理檢舉情事之相關人員應對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密，並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。

本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密，本公司並永諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置，並由本公司依專責單位依下列程序處理：

  1. 檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主管，檢舉情事涉及董事或高階主管，應呈報至審計委員會。
  2. 本公司法務部及前款受呈報之主管或人員應即刻查明相關事實，必要時由相關部門提供協助。
  3. 如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定者，應立即要求被撿舉人停止相關行為，並為適當之處置，且必要時通過法律程序請求損害賠償，以維護公司之名譽及權益。
  4. 檢舉受理、調查過程、調查結果均應建檔留存，並保存五年，其保存得以電子方式為之。保存期限未屆滿前，發生與檢舉內容相關之訴訟峙，相關資料應續予保存至訴訟終結止。
  5. 對於檢舉情事經查設屬實，應責成本公司相關單位檢討相關內部控制制度及作業程序，並提出改善措施，以杜絕相同行為再次發生。
誠信經營教育相關課程
課程名稱
上課日期
時數(小時)
總修課人數
總修課時數
2024年新人訓-法律常識(業務侵占、個資法、誠信經營、案例說明、常見法令) 2024/01/01 ~ 2024/08/31 0.56 302人 324.88小時
 
防範內線交易相關課程
本公司每年至少一次對董事、經理人及本要點適用對象辦理防範內線交易及相關法令之教育宣導，並定期宣導內部人於年度財務報告/每季財務報告公告之30日/15日前之封閉期間 不得交易公司股票，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。
課程名稱
上課日期
時數(小時)
上課對象

防範內線交易暨內部重大資訊處理宣導會

(內線交易法規解析與防範實務)

107.10.31、108.11.08、109.11.04、

110.11.05、111.11.02、112.11.03

 0.5 全體董事 (共13人)

防範內線交易暨內部重大資訊處理宣導會

(內線交易法規解析與防範實務)

107.10.15、108.10.14、109.10.19、

110.10.18、111.10.20、112.10.02

 1 公司經理人 (共16人)

 

履行誠信經營情形
評估項目 是 否 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
一、訂定誠信經營政策及方案
(一) 公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？ V 本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動，為落實誠信經營政策，並積極防範不誠信行為，特訂定「誠信經營守則暨作業程序」，已經過董事會核准，高階管理階層積極落實經營政策之承諾具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項。 無重大差異
(二) 公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？ V 公司在員工行為準則內限制經理人及員工從事任何行、收賄及違法行為。若有從事違反行為準則之活動時，將依據實際狀況，予以懲處或終止僱用等措施。本公司在捐獻政治獻金需符合政治獻金法及公司內部相關作業程序，不得藉以謀取商業利益或交易優勢，且在商業契約中明訂廉潔承諾書，要求交易對象承諾確實遵守。 無重大差異
(三) 公司是否於防範不誠信行為方案，並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行，並定期檢討修正前揭方案？ V 本公司為落實誠信經營政策，訂定行為準則，具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項，積極防範不誠信行為，並設立明確有效之獎懲及申訴制度，對於人員違反誠信行為，視情節輕重，依相關法令或本公司相關規定予以懲戒、解僱或循司法途徑處理，使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策及違反不誠信行為之後果。 無重大差異
二、落實誠信經營
(一) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款？ V 公司不與有不誠信行為紀錄者進行交易，且在商業契約中明訂廉潔承諾書，要求交易對象承諾確實遵守。 無重大差異
(二) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位，並定期（至少一年一次）向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形？ V 本公司指定法務部為本公司專責單位辦理本守則之修訂、執行、解釋、諮詢服務暨通報內容登錄建檔等相關作業及監督執行，並定期（一年一次）向董事會報告。 無重大差異
(三) 公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行？ V 本公司為建立誠信經營之企業文化及健全發展，制定行為準則，落實防止利益衝突之政策，並提供適當陳述管道供董事、經理人及全體員工主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 無重大差異
(四) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，或委託會計師執行查核？ V 本公司建立有效會計制度及內部控制制度，並依主管機關相關法規或業務上實際需要適時修訂。公司內部稽核已依據風險評估結果，擬定年度稽核計畫進行查核與追蹤，防範本公司不誠信行為方案。 無重大差異
(五) 公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？ V 本公司不定期對董事或員工舉辦誠信經營宣導事項，以加強規範企業倫理，此外每位新進員工皆須簽訂行為準則，並完成新人基本法令課程，包含誠信經營政策、法律常識（偽造文書、業務侵占、個資法等法令課程，112年訓練時數達1656人時；每年均要求所有員工再次確認行為準則所有條款，使所有員工充分瞭解公司誠信經營之規範，強化同仁遵循意識。 無重大差異
三、公司檢舉制度之運作情形
(一) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ V 本公司為落實誠信經營政策，並積極防範不誠信行為，於公司官網〈https://www.senao.com.tw/invest17.php〉建置下列申訴或檢舉管道提供員工及外界使用：內部人員：神腦國際審計委員會受理員工檢舉或投訴案件：auditing@senao.com.tw 總裁e信箱：senaovoice@senao.com.tw 外部人員：legal@senao.com.tw 無重大差異
(二) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制？ V 本公司設有「審計委員會受理員工檢舉或投訴案件之相關規定」，除主動查察外，相關人員對於所有檢舉內容均將完全保密，以保護提報之人並對於受理案件依本公司相關規定辦理。 無重大差異
(三) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？ V 本公司訂有「審計委員會受理員工檢舉或投訴案件之相關規定」，保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施。 無重大差異
四、加強資訊揭露
(一) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？ V 本公司網站及公開資訊觀測站，皆已揭露所訂定之誠信經營守則暨作業程序內容，本公司網站路徑如下：首頁 > 關於神腦>投資人專區>作業程序>公司治理實務守則〈https://www.senao.com.tw/invest10.php〉，並定期宣導誠信經營守則相關規定，積極落實誠信正直與道德價值觀念，並無發生任何不誠信行為。 無重大差異
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：本公司為建立誠信之企業文化，已參酌上市上櫃公司誠信經營守則，制訂本公司「誠信經營守則暨作業程序」，並遵循該守則運作，並無差異。
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形）本公司一向秉持誠信經營，關注各利害關係人需求，獲得供應商、消費者認同，確保永續經營。